Policy and Regulation
La SEC culpa al asesor de fondos Galois Capital por fallas en la custodia de criptomonedas
- La SEC ha acusado al asesor de inversiones Galois Capital de violaciones de custodia de criptomonedas, incluida la tenencia de activos de inversores en FTX.
- Galois Capital ha llegado a un acuerdo con el regulador y pagará una multa civil de 225.000 dólares.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos acusó a la firma de asesoría de inversiones Galois Capital Management LLC, con sede en Florida, de no salvaguardar adecuadamente los activos de los clientes.
en un anuncio el 3 de septiembre, el SEGUNDO dijo que Galois Capital no cumplió con los requisitos de custodia de criptomonedas y violó la Ley de Asesores, incluida la tenencia de criptomonedas en el intercambio de criptomonedas FTX en colapso. Como resultado, casi la mitad de los activos gestionados por un fondo de cobertura asesorado por Galois se perdieron cuando FTX implosionó.
Galois Capital también engañó a los inversores
La SEC también determina que la empresa engañó a sus inversores sobre sus prácticas de reembolso, específicamente el «período de notificación requerido para los reembolsos».
«Al no cumplir con las disposiciones de la Regla de Custodia, Galois Capital ha expuesto a los inversores al riesgo de que los fondos, incluidos los criptoactivos, se pierdan, se utilicen indebidamente o se apropien indebidamente», dijo Corey Schuster, codirector de la unidad de gestión de activos. de la División de Cumplimiento de la SEC.
Según la SEC, Galois ha llegado a un acuerdo con el regulador y pagará 225.000 dólares en sanciones civiles. La multa se distribuirá entre los inversores perjudicados durante la crisis.
«Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, Galois Capital consintió en la emisión de una orden exigiéndole que cesara y desistiera de nuevas violaciones de la Ley de Asesores, censurándola e imponiendo una sanción civil», escribió la SEC.
La SEC en las últimas semanas acusó a Abra de ofrecer valores no registrados y dos hermanos en relación con un Esquema Ponzi de 60 millones de dólares.
El mercado OpenSea NFT también recibió una alerta de Wells por el regulador.
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